新三板董監(jiān)高調(diào)查表需要注意哪些

法律法規(guī)

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監(jiān)管類別

內(nèi)容

公司法

任職資格

不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：

(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力；

(二)因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾五年；

(三)擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾三年

(四)擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

(五)個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。

首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法

任職資格

發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有下列情形：

（一） 被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的；

（二） 最近36個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近12個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責；

（三） 因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結論意見。

掛牌公司信息披露細則

信息披露

一、董事、監(jiān)事及高級管理人員應當在公司掛牌時簽署遵守全國股份轉讓系統(tǒng)公司業(yè)務規(guī)則及監(jiān)管要求的《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》（以下簡稱“承諾書”），并向全國股份轉讓系統(tǒng)公司報備。

二、新任董事、監(jiān)事應當在股東大會或者職工代表大會通過其任命后五個轉讓日內(nèi)，新任高級管理人員應當在董事會通過其任命后五個轉讓日內(nèi)簽署上述承諾書并報備。

全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則

勤勉義務

一、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本業(yè)務規(guī)則、全國股份轉讓系統(tǒng)公司其他相關業(yè)務規(guī)定的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠信檔案：

（一）通報批評；（二）公開譴責；

（三）認定其不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。

二、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證公司披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。

公司法

禁止行為

一、董事、高級管理人員不得有下列行為：

(一)挪用公司資金；

(二)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；

(三)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔保；

(四)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易；

(五)未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務；

(六)接受他人與公司交易的傭金歸為己有；

(七)擅自披露公司秘密；

(八)違反對公司忠實義務的其他行為。

二、董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。

三、公司不得直接或者通過子公司向董事、監(jiān)事、高級管理人員提供借款。

公司法

股票限售

　公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。

證券法

股票交易

一、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。

二、證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

上市公司董監(jiān)高股份變動管理規(guī)則

窗口期

上市公司董監(jiān)高人員在下列期間（以下簡稱窗口期）不得買賣本公司股票：

⑴ 上市公司定期報告公告前30日內(nèi)；

⑵ 上市公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)；

⑶ 自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi)；

⑷ 證券交易所規(guī)定的其他期間。

當前名稱：bpm董監(jiān)高報備系統(tǒng)的簡單介紹
瀏覽地址：http://chinadenli.net/article22/dsgcsjc.html

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